Produire en temps de guerre : un guide pour naviguer dans les longues listes de sanctions

06/11/2024

Lénine a dit un jour : « Il y a des décennies où rien ne se passe et il y a des semaines où des décennies se produisent. » Surtout pour les constructeurs, la période actuelle tend vers ce dernier type. Après le coronavirus, ils ont dû lentement reconstruire leurs chaînes d’approvisionnement. Mais ils ont ensuite été surpris par la soudaine invasion russe de l’Ukraine. Cela a entraîné une toute nouvelle série de nouveaux problèmes liés à la guerre : davantage de bureaucratie, de zones d’exclusion aérienne, de sanctions, etc. Cela a eu un effet domino sur de nombreux fabricants en Europe, au Royaume-Uni et en Amérique du Nord.

Ces derniers mois, les entreprises industrielles ont été soudainement confrontées à un flot de nouvelles réglementations, augmentant la pression sur les équipes de conformité et les fournisseurs. En outre, on craignait une invasion chinoise de Taiwan, les rebelles Houthis ont attaqué des navires sur la mer Rouge et le conflit entre Israël et le Hamas continue de s'étendre. En conséquence, de nombreuses entreprises ont dû faire face à des délais de livraison plus longs et ont interrompu leur production. Dans le pire des cas, les fabricants ont subi de graves atteintes à leur réputation parce qu’ils étaient liés à des fournisseurs figurant sur des listes de sanctions. Ou bien cela a simplement conduit à des boycotts publics, voire à des fermetures.

Dans cet article, nous aborderons plus en détail les différentes sanctions. Et vous apprendrez également ce qu'un fabricant peut faire pour éviter les risques maintenant que la liste des sanctions s'allonge.

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Amendes & leçons : comment les sanctions affectent-elles les constructeurs ?

Les sanctions prennent toutes sortes de formes, mais les sanctions concernant le commerce, les importations, les exportations et les relations avec des « personnes spécialement désignées » sont souvent complexes. Et le risque de dommages commerciaux et de réputation pour les fabricants est élevé.

La liste des sanctions liées à la guerre et au terrorisme s’allonge chaque année. Par exemple, après l’invasion de l’Ukraine par la Russie en 2023, 1 000 sanctions supplémentaires ont été imposées. De nouvelles sanctions sont régulièrement imposées dans le conflit entre Israël et le Hamas. Il est donc important de savoir ce que signifie chaque type de sanction. Celles-ci sont souvent mal interprétées. Vous en apprendrez plus à leur sujet ci-dessous et nous soutenons toujours les risques qu'ils comportent avec des exemples pratiques.

Les sanctions commerciales telles que les embargos et restrictions sur les importations et les exportations

Le nom révèle déjà le sens. Ces sanctions interdisent à une entreprise, une industrie ou une organisation de commercer avec un régime sanctionné. Ils peuvent être imposés sous la forme de barrières telles que des prélèvements ou des taxes à l'importation de marchandises. Par exemple, le Royaume-Uni a augmenté les taxes sur la vodka de 30 %. Restreindre ou interdire des marchandises est une autre façon de créer des barrières. Prenons l’exemple de l’interdiction américaine sur l’importation de tous les produits de luxe, fruits de mer et diamants en provenance de Russie. Ou bien l’UE abandonne progressivement l’un des principaux produits d’exportation de la Russie, le pétrole et le gaz.

Si ces actions visaient le régime et les finances du président russe Vladimir Poutine, elles ont également touché de nombreuses petites, voire de grandes entreprises, ainsi que leurs consommateurs. Ils n’ont rien à voir avec l’invasion, mais ils en subissent néanmoins les conséquences.

Le Royaume-Uni a augmenté les taxes sur la vodka de 30 %.

Les fabricants en particulier ont été confrontés à des perturbations majeures et à des risques supplémentaires. De nombreux fabricants dans le monde ont été scrutés de près par les autorités pour vérifier s'ils respectaient les sanctions. Une cargaison de 261 tonnes de bois abattu en Russie a été récemment découverte en Belgique. Une violation flagrante des sanctions, même si le bois a été acheté auprès de fournisseurs turcs et africains.

Le non-respect de ces sanctions est associé à des amendes importantes et à de graves atteintes à la réputation. Bien avant que la guerre n’éclate entre la Russie et l’Ukraine, Elf Cosmetics, entre autres, était sous le feu des critiques. Le géant des cosmétiques n'avait pas suffisamment vérifié ses fournisseurs. Elle ignorait que ses fabricants en Chine exportaient certains des « faux cils » d’un fabricant nord-coréen de deuxième rang. Cependant, la Corée du Nord est une entité sanctionnée. Les autorités ont donc considéré cela comme une violation. Elf a dû payer une amende d'un peu moins d'un million de dollars et a subi de nombreuses atteintes à sa réputation. Même s'il n'était pas au courant de la violation.

Les sanctions contre les « personnes spécialement désignées »

Suite à l'invasion de l'Ukraine par la Russie, au moins 1 000 nouvelles personnes ont été placées dans la catégorie des « personnes spécialement désignées » (SDN) dans le cadre des sanctions russes. Il s’agit de sociétés écrans, d’entités partenaires ou de sociétés russes détenues, contrôlées ou soupçonnées d’avoir des liens étroits avec la Russie. Dans certains cas, les organismes gouvernementaux peuvent également prendre des mesures et geler les avoirs du régime ou de l'individu sanctionné.

L'Office américain de contrôle des actifs étrangers (OFAC) vérifie si un client ou un propriétaire sanctionné possède 50 % ou plus d'une entreprise. Cette règle s’est avérée particulièrement efficace pour démasquer les bénéficiaires effectifs ou les actionnaires russes.

L'ampleur de ces sanctions a été rapportée dans les médias lorsque le Chelsea Football Club s'est retrouvé en crise à cause de son propriétaire d'alors. L'oligarque russe Roman Abramovich, propriétaire du club de football populaire à l'époque, a finalement été contraint de vendre le Chelsea FC alors que les troubles autour de son statut de « sanctionné » s'intensifiaient.

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Parcourez une liste de sanctions qui ne cesse de s'allonger

Les sanctions russes, associées à la liste croissante des sanctions commerciales liées à Israël et au Hamas, sont une nouvelle inquiétante pour les fabricants de tous bords. D’autant plus que les chaînes d’approvisionnement mondiales peuvent inclure divers partenaires et être complexes. Les PME sont alors souvent moins bien équipées pour les processus de due diligence particulièrement longs et exigeants en main-d’œuvre.

Nileema Ali, chef de produit chez Creditsafe, a passé plus de 16 ans à diriger des équipes de risque et de conformité au sein de grandes institutions financières telles que Deutsche Bank, JP Morgan, Lloyds Bank, Santander et Wells Fargo. S'appuyant sur son expérience, elle donne trois conseils aux fabricants pour gérer le fardeau croissant de la conformité.

1. Examinez votre liste de sanctions actuelle/future avant d'entamer des relations commerciales

Les entités ou individus sanctionnés peuvent toujours maintenir ou étendre leur sphère d’influence commerciale grâce à des modèles de propriété et des relations complexes.

Avant d’investir dans des ressources et de revoir vos processus de due diligence, il est important de vérifier quels éléments de votre chaîne d’approvisionnement existante peuvent faire l’objet de sanctions. Il aide les fabricants à déterminer leur appétit pour le risque et à planifier en conséquence.

Il est important aujourd’hui d’être vigilant face aux structures de propriété complexes. Les entités ou individus sanctionnés peuvent toujours maintenir ou étendre leur sphère d’influence commerciale grâce à des modèles de propriété et des relations complexes. Les personnes politiquement exposées (PPE) devraient également faire l’objet d’une évaluation approfondie en matière de fraude financière, de corruption et d’éventuels scandales financiers.

Cela signifie connaître parfaitement vos clients et vos fournisseurs, ainsi que leurs structures d'entreprise et leurs bénéficiaires finaux. Ce processus peut prendre du temps et demander beaucoup de travail, mais il est crucial en termes de réduction des risques.

2. Établissez de bonnes politiques et programmes

Décrivez clairement le côté pratique de votre cadre. Considérez-le comme une sorte de déclaration sur votre « appétit pour le risque ». Cette déclaration doit ensuite constituer la base de votre politique de lutte contre le blanchiment et de sanctions, en fonction des produits et services que vous proposez et des marchés sur lesquels vous opérez.

Cela signifie également reconsidérer les plans existants ou nouveaux s’ils sont liés à des pays soumis à des sanctions. Certains fabricants devront embaucher un responsable de la conformité pour établir et appliquer ces politiques. Dans les PME, la responsabilité peut incomber à un membre de la direction ou de l'équipe de direction ou à un gardien important au sein de l'entreprise.

Une fois ces politiques en place, vous pouvez les partager avec vos employés avec un processus d'approbation et de remontée clair pour lancer vos politiques et programmes.

3. Fournissez à votre responsable de la conformité les bons outils et données de diligence raisonnable

Une approche basée sur les risques doit toujours être étayée par des données et des informations. En règle générale, cela signifie que les fabricants doivent analyser de vastes échiquiers géopolitiques ou surveiller si les grandes économies imposent et abrogent des sanctions. Pour beaucoup, c’est un processus long et laborieux.

En matière de conformité, les PME et les grandes entreprises manufacturières sont dans le même bateau. La chaîne de valeur des PME industrielles étant généralement moins complexe et moins dispersée géographiquement, le risque est souvent moindre. Toutefois, ils peuvent toujours être exposés à des violations des sanctions. Surtout en raison du manque de transparence des transactions financières et des connexions dans la chaîne d'approvisionnement, qui peuvent avoir des liens cachés avec, par exemple, les routes russes.

La menace est plus grande pour les grands fabricants dont les chaînes d’approvisionnement sont complexes et mondiales. Cela nécessite un suivi et une évaluation constants.

Heureusement, la technologie s'est développée rapidement ces dernières années pour fournir aux fabricants du monde entier des informations en temps réel et leur permettre d'automatiser le processus de gestion des risques.

KYC Protect, la plateforme de due diligence de bout en bout de Creditsafe, rationalise les processus de due diligence complexes. Il mène des recherches approfondies et fournit un aperçu approfondi des antécédents et des structures de propriété des entreprises.

Les fabricants qui disposent d’un bon cadre de conformité et d’une plateforme fiable s’en sortiront sans aucun doute mieux dans un paysage mondial volatile, qui devrait durer encore au moins quelques années.

Grâce aux plateformes de due diligence telles que KYC Protect, les fabricants peuvent se concentrer sur ce pour quoi ils sont bons. D’autre part, cela garantit qu’ils ne travaillent qu’avec des clients et fournisseurs fiables, en minimisant les risques de violations et les dommages qui en découlent.

En ces temps de guerre, les PME manufacturières, qui disposent de moins de ressources et de temps, pourraient avoir du mal à faire face aux nombreuses nouvelles sanctions et catégories de risques émanant de diverses agences gouvernementales. De même, les grands fabricants peuvent disposer d’équipes de conformité sophistiquées, mais en raison de la complexité de leurs chaînes d’approvisionnement internationales, il peut également être difficile de suivre manuellement les bénéficiaires effectifs de tous leurs fournisseurs.

Avant d'embaucher de nouveaux clients ou fournisseurs, les fabricants peuvent utiliser KYC Protect pour filtrer leurs associés en fonction d'un large éventail de catégories de risques, notamment les sanctions, les personnes politiquement exposées (PPE), les médias négatifs, les entreprises publiques, etc.

La plateforme donne aux fabricants la possibilité de rechercher rapidement une personne ou une entité, de vérifier son identité et de générer automatiquement des profils de risque complets. Une fois qu'un profil est créé, les changements de statut de risque sont automatiquement suivis, réduisant ainsi le besoin de gestion manuelle.

Les fabricants qui disposent d’un bon cadre de conformité et d’une plateforme fiable s’en sortiront sans aucun doute mieux dans un paysage mondial volatile, qui devrait durer encore au moins quelques années.

Identifier les entités sanctionnées parmi les fournisseurs existants et potentiels

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